Política de Integridade e Compliance

POLÍTICA DE INTEGRIDADE E COMPLIANCE PI-01 – Rev. 00 2 Objetivos a) Reconhecer, formalizar e fortalecer os princípios éticos já praticados pela Tratornew; b) Promover e manter uma cultura de integridade na Companhia; c) Criar um ambiente em que não prospere nenhuma modalidade de corrução, fraude, assédio, discriminação, violência e outros atos ilegais; d) Atender a Lei nº 12.846/2013 (Lei Anticorrupção ou Lei da Empresa Limpa) e ao Decreto 11.129/2022, que regulamenta a Lei nº 12.846/2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública; e) Atender às exigências do mercado e parceiros de negócios; f) Proteger a imagem e a reputação da Companhia; g) Incentivar o comprometimento com a integridade na tomada de decisões diária. O Programa de Integridade Tratornew é implementado em fases, conforme modelo a seguir: Alinhamento com a Direção Estruturação e Diagnóstico Documentação Principal Canal de Denúncias Lançamento e Comunicação Gestão de Riscos e Controles • Aprovaçãodo Projeto pela Diretoria Executiva; • Alinhamento contínuo. • Definição da equipe; • Apresentaçao do Modelo Cocari; • Análise e planejamento da implantação. • Elaboração do Código de Conduta; • Elaboração do Manual do Colaborador; • Elaboração das Políticas de Integridade. • Estruturação do Canal de Contribuição (Denúncias e Ouvidoria); • Estruturação do Comitê de Integridade. • Lançamento do Programa; • Divulgação, conscientização e treinamentos. 1 2 4 3 6 Fases do Programa de Integridade Tratornew 5 Implementação e Melhorias • Implementação; • Tratamento das denúncias; • Monitoramento; • Ajustes; • Melhoria contínua. Controles Internos e Gestão de Riscos • Controles Internos; • Gestão de Riscos de Integridade. 7